小米私募股权基金完成备案，解析私募基金备案登记指南

据资本邦消息，今年5月7日成立的小米私募股权基金管理有限公司，根据中国基金业协会信息显示，在今年12月13日完成私募基金管理人备案登记，机构类型是私募股权、创业投资基金管理人，目前公司有2名全职员工。至此，意味着未来小米私募股权基金未来可以发行私募基金产品，面向高净值客户或机构投资人募集资金，从事私募股权投资等。今天给大家重点介绍一下私募基金备案知识点。

私募基金备案应准备的资料：

1.法人的身份证明

2.管理人员的身份证明以及学历、工作简历

3.近期的财务报表

4.验资报告

5.高管的身份证明以及简历

6.项目计划书

7.营业执照

私募基金公司办理要求以及流程是怎么样的：

1.经营范围需带有“私募基金”

2.注册要求需要是实缴，实缴资金占注册资金的25%就可以，低于25%就会被公示

3.相关三名人员，需带有私募基金从业资格证

私募股权基金产品备案相关问题

1、对基金名称有什么要求？

2018年11月20日中基协发布的《私募投资基金命名指引》中的第七条表明，自2019年1月1日起，私募投资基金名称应当列明体现基金业务类别的字样，且应当与基金合同、合伙协议或者公司章程约定的基金投资范围、投资方向和风险收益特征保持一致。

在私募股权投资基金名称中可以使用“创业投资“、“并购投资”、“基础设施投资”或者其他体现具体投资领域特点的字样。如未体现具体投资领域特点，则应当使用“股权投资”字样。特别提示：若所属地区有更进一步的要求，则需按所属地区的要求来命名。

2、基金从业人员一定要取得基金从业资格吗？

根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

根据《登记须知》第三条**款要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

3、出资人的“出资人出资能力证明”需要提交什么材料？

根据《登记材料清单》的要求，应就现有出资人实缴出资部分提供相关资金来源说明，并就各出资人未实缴部分提供足以覆盖认缴规模差额的出资能力证明。

（1）自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（应提供非首套房屋产权证明及各固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财持有金额（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）等其他资产。

（2）非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。

（3）相关资金来源及出资能力证明文件不限于薪资收入证明、完税证明、理财收入证明、配偶收入等（如涉及亲属赠与或家族资产，应说明其具体来源等情况）。

4、《法律意见书》退回补正后，可否换律所或换律师出具法律意见书？原法律意见书是否需要和补充法律意见书一起打包上传？

申请机构可以更换律所或律师出具法律意见书。如在登记过程中出现更换律所或律师等情况的，应如实、主动披露变更事项及缘由，并请变更后的律所或律师声明对之前已发表的法律意见是否有异议，出具补充法律意见书。也可按照《登记法律意见书指引》**至十四条，重新出具全套法律意见书。所有的法律意见书均需上传至AMBERS系统，切勿删减、漏传之前已上传过的任何材料。

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