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新规|私募管理人登记材料新旧版对比(附办理指南)
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发布时间: 2022-06-09 11:57
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新增对申请机构高管人员稳定性方面的具体要求


《2022版清单》要求申请机构高管人员应当持续符合相关任职要求,切实履行职责,保持任职稳定性。负责投资的高管人员未在申请机构出资的,申请机构应说明如何通过制度安排或激励机制等方式保证其稳定性。


原清单中并无关于申请机构高管稳定性方面的具体要求,但实践中中基协早已按照《2022版清单》的前述要求进行审核,笔者就曾遭遇数次类似反馈。根据此前中基协的反馈意见,对于如何保证高管人员稳定性这一问题,除了《2022版清单》要求的由高管人员向申请机构出资并持股外,中基协还接受包括申请机构与高管签订无固定期限劳动合同、建立绩效奖金及年终奖递延发放制度等措施。建议有需求的申请机构可以进行参考,采取以上一种或多种措施,增强高管人员稳定性。


结语


笔者观察到,中基协此次发布的《2022版清单》充分整合吸收了此前的“窗口指导意见”,部分要求还要高于“窗口指导意见”,对于这些变化,申请机构以及登记服务机构应给予足够重视。笔者在未来也将持续进行关注。另外,为确保平稳过渡,中基协设置了3个月过渡期,即自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照《2022版清单》要求提交申请材料;考虑到《2022版清单》中仍存在部分不确定性问题,建议有意申请登记的管理人妥善利用过渡期开展申请登记工作。


附:《2022版清单》与《2020版清单》修订对比表


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