2022年海南三亚股权私募基金公司注册常见问题解答

得益于私募股权行业的不时助力，近年来。国经济产业得到快速发展，如今，各地为推动产业发展，争抢创投机构落地、推动创投机构发展方面继续发力，而海南无疑是动作步伐最大也是最有效的随同着海南多重优惠政策的不时推进，也加快了头部机构聚集海南的速度，纷纷选择落子海南。

2022年海南三亚股权私募基金公司注册常见问题解答

1、对股权类私募基金公司的高管资质有哪些要求？

（1）法定代表人：具有基金从业资格、年纪与行业平均水平一致，不建议90后（资历优越除外）、具有几年以上管理经验或中高层工作经历。

法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）

（2）风控：有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

（3）投资经理：具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；

近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料。

2、对股权类私募基金公司的股东资质要求有哪些？

股东不得是从事民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发等行业。

3、股权类私募基金公司的股东出资这块，实缴出资少需要缴多少？

符合登记设立私募基金管理人的实缴出资数额最低要求。我们建议申请机构的注册资本为1000万，实缴25%以上，一般实缴300万足够了。

4、股权类私募基金公司的股东，该如何证明自己的出资能力？

一般区分为“自然人股东”与“法人股东”两类主体进行。

自然人股东：

① 薪资收入证明（仅有任职单位出具的盖章说明文件不足以证明，还需要提供相匹配的劳动合同、工资明细、收入证明、银行流水和纳税证明等第三方文件）；

② 房屋产权评估价值（证明的金额上限为房产评估价值减去贷款总额）；

③ 车辆评估价值（购车合同及发票、机动车登记证书等）；

④ 存款证明（银行账户存款或理财金额，并需要同时说明收入的来源，并上传近半年银行流水）；

⑤ 投资收益证明（需提供券商或银行等第三方投资收益证明文件，例如投资股票获得的收益，提供交易记录明细以及流水，并需要同时提供初始投资资金的收入来源证明）；

⑥ 配偶收入证明（该文件需事先和基金业协会进行沟通是否可以采用）。

若资产系他人赠与，基金业协会目前只接受直系父母以及配偶赠与，其他赠与情形不予接受。直系父母赠与的，需说明家庭赠与的来源，须出具说明材料说明是父母无偿出资为其设立私募基金管理人所用；

配偶赠与，需提供结婚证等材料以证明配偶关系，也需提供说明材料说明是配偶无偿出资为其设立私募基金管理人所用。

法人股东：

① 审计报告；

② 若出资能力证明为经营性收入，还需结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合法性。

5、对股权类私募基金公司的员工数量有要求吗？

根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人数不应低于5人。我们实务操作中，建议人员在6~7个。建议至少5人持证，不宜有过多工商兼职。

6、三亚基金小镇入驻条件有哪些？

入驻三亚基金小镇需要满足5个条件：

1、法人及相关的高管人员具备基金从业资格，有3-5年金融从业经验，无协会重大违纪违法等行为，征信良好。

2、经营范围：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）。

3、股东具备出资能力，不要做p2p、小额贷等协会禁止的行业。

4、注册资本建议1000万，注册时不用实缴，协会备案前实缴一定的比例。

5、区划:海南或三亚。例如:海南xxx私募基金管理有限公司。

以下为部分投资者针对私募基金注册资本与实缴资本的一些疑问：

1、私募基金公司注册资本实缴多少才符合中基协要求？

2、新注册的资产管理公司，注册资本多少合适?

3、公司实缴资本不足实缴资本不足100万元，怎么办？

4、在做私募备案时，实际要出资需要多少?

私募基金公司如何确定注册资本

不能虚高、量力而行这点原则都意识到了吧，许多人又问了，那我们在当前私募监管环境下，怎么合理确定注册标准呢?先看我们备案和展业时会遇到的涉及到注册资本的要求。

(一)基金业协会备案标准

中基协对备案的私募基金管理人没有注册资本的要求，但实缴达不到一定标准会予以公示。根据中基协2014年3月5日《私募基金登记备案相关问题解答(一)》实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人?答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。所以实缴资本是否全部到位不影响其登记为基金管理人。在实务中，一般以管理人半年的运营费用为标准。

针对私募基金管理人的实缴资本不足100万元或实缴比例未达到认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

(二)基金业协会观察会员标准

2016年9月8日中国基金业协会向部分私募管理人定向发布《关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知》观察会员条件中规定：

私募基金管理人蕞近一年的资产管理规模不低于1亿元;或者私募基金管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元。

(三)投顾标准，无注册资本要求

中国证券监督管理委员会公告〔2016〕13号《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十四条规定：符合提供投资建议条件的第三方机构,是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构,以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:

1. 在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违 规记录的会员;

2. 具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投 资管理人员不少于 3 人、无不良从业记录。

(四)申请独立基金销售机构

中国证券监督管理委员会令第91号《证券投资基金销售管理办法》第十四条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：

注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;第十五条独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：注册资本或者出资 不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;

(五)地方政府产业基金

《产业投资基金管理暂行办法》第二十一条规定：申请设立产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司，应当具备下列条件：

拟设立的产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司的蕞低实收资本 不少于1000万元。

从以上规定来看，注册资本在500万-2000万是合适的。至于是500万，1000万，还是2000万，请拟设立基金管理公司的股东根据战略规划和自身资金实力统筹确定。

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