私募基金机构异常怎么办？一文看懂私募股权基金备案

根据海南证监局近日公布的数据，自《方案》印发后一年以来，海南新增证券公司分公司6家、期货公司分公司3家，新增1家公募基金管理公司分公司；新增私募管理人47家、备案私募基金214只、私募基金管理规模379亿元，较自贸港总体方案发布前分别增长85%、180%和162%。截至6月末，私募基金管理人120家，管理基金数量369只，管理基金规模（净资产）655.32亿元。

根据海南证监局近日公布的数据，自从去年6月《海南自由贸易港建设总体方案》（以下简称《方案》）发布一年来，海南新增私募管理人47家、备案私募基金214只、私募基金管理规模379亿元，较自贸港总体方案发布前分别增长85%、180%和162%。截至6月末，私募基金管理人120家，管理基金数量369只，管理基金规模（净资产）655.32亿元。

近期不断出现管理人因为异常经营而被监管要求出具专项法律意见书的情况，并且还会在管理人公示页面被公示（目前有461家被公示），对此，管理人应时刻检视展业情况；尤其是长期没有在管基金的管理人，建议提早筹划，尽快发行产品。

针对股权类私募基金在产品发行备案中遇到诸如流程复杂难厘清、产品托管难影响进度、合规要点难把握不断被反馈等痛点，根据实际办理经验，让大家了解如何通过股权易运营系统的基金设立模块，7步明明白白搞定股权基金产品备案。

一、确定产品交易结构

主要涉及3个要点：募集监督和托管的引入要求、是否双GP、是否委托管理；这一层面的判断将影响基金的整体架构，基金发行设立前，大家务必确认清楚。

二、成立有限合伙企业

企业名称和经营范围需加带“投资字样”，且需满足协会命名指引要求。在基金设立模块的工作流中，这一步中，给出了详细的工商设立流程，并支持快速找工商注册服务。需要注意的是：备案时提交的穿透后的各级投资者与工商信息显示不一致，且部分投资者认缴金额不满足合格投资者要求，请核实调整，如已提交工商变更，请上传包含变更内容的工商变更受理函。

三、引入基金服务机构

目前围绕私募股权基金的服务机构以“募集监督机构、托管机构”为主。在基金设立模块的工作流中，依次按要求填写机构信息即可。如果基金仅募集监督无托管的情况下，需上传会计事务所开具的基金验资证明或投资者将投资款打入基金账户的银行回单等第三方出具的证明。其中，募集规模证明为银行回单的，需要上传投资者首轮实缴资金到达募集户的银行回单，以及由募集户到达基金财产账户的银行回单；银行回单需包含收款方、付款方信息并盖有银行公章；实际打款人信息应与投资者信息页签投资人信息保持一致。

四、确定基金产品要素表

主要包含基金的基本信息，比如认缴出资额、实缴出资额、投资方式、基金成立日等等在基金设立模块的工作流中，依次按要求填写机构信息即可。根据《私募投资基金备案（非证券类）申请材料清单》，合伙型基金的成立日应以合伙协议签署日期或投资者对本基金首轮实缴款到位时间为准。疑问比较多的是，如果基金成立日以“投资者对本基金首轮实缴款到位时间为准”具体是指哪个时间，因每个投资者打款时间不一，实践中一般以投资款到达基金财产账户/托管账户时间来认定基金成立日。

五、拟定合伙协议

具体可以参考协会《合同指引3号-合伙协议必备条款》。在基金设立模块的工作流中，

六、整理投资者信息包括投资者风险问卷调查、风险揭示书。

七、承诺问卷及附件上传   

协会系统有产品结构图制作指南，大家参考指南填写即可，不过实操中，经常有小伙伴忘记补充募集监督机构信息或把管理人和募集监督机构的箭头指示方向弄混，大家生成结构图时务必注意这些细节。

以上内容由腾博国际王小姐根据经验撰写，详情请点击主页咨询

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