13798307922
2022年私募证券基金公司风控负责人有什么要求?
报价: 面议
最小起订: 1
有效期至: 长期有效
发布时间: 2022-04-06 21:17
浏览次数: 123
手机号: 13798307922
电话: 0755-88988989
在线咨询: 点击这里给我发消息
18938955250
详细信息

     2022年私募证券基金公司风控负责人有什么要求?

近日,收到许多投资者的问题,询问私募基金公司注册时对风控负责人有什么要求?腾博国际根据相关管理办法以及实际办理经验,整理私募证券类基金公司风控负责人的要求,以供大家参考。根据《登记须知》的要求,合规风控负责人应当具备专业胜任能力,能够独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。具体而言,合规风控负责人应当满足如下任职资格要求:

风控总监既往履历及证明文件要求:
风控的履职能力一般从三个方面核查:①专业背景(法律专业/财会/金融/证券专业);②过往工作经历(任职机构、岗位、工作内容);③证明材料。
1)专业背景
作为负责私募基金业务中合规风控职能的专业人员,合规风控负责人应当具备本科以上学历,以及经济、金融、财务、法律等相关专业背景,了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识;具备基金从业资格,了解私募基金的基础知识。
2)工作经历
合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历,在风险管理等方面具备丰富的专业能力与实操经验。风险管理相关的工作经历包括:

在私募基金行业担任过合规风控法务职务,参与过私募基金的设立、投资、管理与退出,熟悉私募基金的全流程风险把控;

在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务,参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制;
在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)担任风控法务职务,参与过投资项目(股权投资或证券投资)的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出,熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控;具备会计师、审计师、律师的职业经历,具有会计师、律师职业资格,从事过财务审计、投资并购、风险投资、资本市场、私募基金相关业务;

3)风控需要提供的材料证明
1)风控工作材料:

私募:在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等;

券商:资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。

2) 前公司开具的证明文件,证明其曾为风控人员,并从事过哪些项目;公司出具的工作证明(含职务、工作内容)

私募:协会上风控重大事项变更的截图、离职证明;

券商:任职通知书、离任审计报告。

-3)前单位中基协的从业人员系统记录;-4)个人能力述职材料需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。
2、竞业禁止
私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则,恪尽职守、勤勉尽责,不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。而通常,民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是中基协认定的冲突业务。申请机构各高管及一般从业人员要自查是否存在冲突情况;如有,要尽快完成整改工作。

以上内容由腾博国际王小姐根据经验撰写,详情请点击主页咨询

我公司主要经营腾博国际主营基础业务:企业新设,财税服务,共享办公,前海服务,海南自贸港入驻;资质许可:危化品,ICP,网络文化,医疗器械,食品经营,办学许可,劳务派遣;私募公司注册,金融牌照申请,两地车牌办理,香港进修移民


 


相关产品
相关负责人产品
联系方式
  • 地址:广东省深圳市福田区绿景红树湾壹号1805
  • 电话:0755-88988989
  • 手机:13798307922
  • 联系人:Ida
产品分类
最新发布
企业新闻