海南私募基金公司注册干货来袭!

　　据21世纪经济报道记者了解，近期，有部分之前参与精选层交易的私募股权基金收到托管人的风险提示，其原持有的精选层股票在平移至北交所后，只能卖出，不能买入，未来基金也不能参与北交所其他股票的交易，新备案基金必须删除北交所的投资范围。

　　“既然北交所定位为上市公司了，未来定价权和交易的主导权肯定还是得以证券类基金为主，包括公募也都是二级类的产品。”不过，对于相关的风险提示，有华北地区私募基金负责人也表示，此前新三板市场投资机构以私募股权基金为主，北交所开市后，公募基金以及私募证券基金尚未能快速衔接市场，而对私募股权基金的限制也一定程度导致了市场交投不活跃。“这样一段真空期，应该有一些过渡性的安排。”

　　一、注册的前置要求

　　根据办法规定，事实上在海南注册私募基金管理人需要满足2个条件(满足其一即可，无需全部满足)

　　1.中省直相关职能部门或市层人民政府对干符合本部门、本地区经济发展需要的基金企业/向省市场监督管理局出具推存函。

　　2.注册地在海南指定区域。目前海南明发文件同意注册地的有∶三亚市的"三亚·亚太金融小镇"、位于琼海市的"博鳌基金小镇"、位于澄迈的"海南生态软件园"。但我们预计很快就会逐步开放的位于海口"江东新区"及其它园区的注册。注意∶按照上述条件2选择注册地的，请注意实际办公地址与注册地不一致的问题。

　　二、注册方式

　　海南所有企业均需要下载"海南e登记"APP，从核准名称到幕终取得营业执照(证照需要人肉在柜台领取)均在"海南e登记"平台办理，不接受线下业务。对于外国投资者无法提供使(领)馆认证文书的，经海南国际经发局等招商团队为其出函说明的，实行容缺受理登记。外国投资者持合伙人护照复印件办理注册登记，合伙人在我国没有出入境记录的，可由该外国投资者替代甚合伙人在护照复印件上作出相应承诺办理登记。

　　海南私募基金管理人登记备案攻略

　　一、高管资格∶

　　高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是"从业人员管理系统"中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

　　二、经营范围∶

　　各类领域投资、从事投资管理及相关次询/务、受托资产管理业务和投资海询服务;证券投资|务包括买卖八开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　禁止业务∶

　　1、发放贷款;

　　2、以公开方式募集资金;

　　3、为投资企业以外的企业提供担保;

　　4、承诺投资收益;

　　5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

　　三、注册资本∶实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

　　四、办公条件∶需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

　　五、从业人员∶有10名以上(持证少5人)的员工，组织架构有∶总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

　　六、制度性文件∶根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下文件必备∶1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度 10.内部控制管理制度

　　七、牌照类型∶目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF 基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型 ，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一吧。

　　八、律师出县法律意见书∶聘请专.业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。九、在备案系统申请牌照∶申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。十、协会反馈如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。十一、协会审核通过，取得私募基金管理人牌照协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。

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