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深圳私募证券企业新设步骤(办理指南)
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发布时间: 2022-04-06 18:12
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2020年12月25日,深圳私募基金业协会秘书长庄志云接受媒体采访时介绍,从12月初开始,深圳地区私募证券基金管理人工商注册登记已恢复正常!而此前,北上广深等多地都已暂停私募基金注册登记,其中深圳从2016暂停该业务至今已将近5年。问题来了:暂停5年,为何在2020年年底重启私募基金证券公司注册,有没有啥特别的要求?

深圳为啥突然放开证券类私募的注册登记?

这个不用小易多说,直接看官方回复:

从2016年起暂停私募基金的工商登记,是因为那时私募基金相关风险开始出现,相关监管部门和市场都认为私募存在一定潜在风险,因此决定暂停。但是在这几年实践中发现,证券类私募风险是相对可控的,除极个别违法违规甚至犯罪的外,绝大多数证券类私募的托管、交易、产品安全性是相对可靠的,多年来相关投诉也较少,而且它们的发展也非常快。


前期,深圳私募基金业协会通过下发问卷等方式广泛调研及倾听20余家会员私募证券机构意见,结合行业调研情况,形成关于深圳开放私募证券投资企业商事登记调研报告。10月底,市地方金融监管局会同市市场监督管理局、深圳证监局等部门召开了联合会商会议审定启动深圳私募证券投资企业商事登记事项。

其它省市的私募基金可以迁入深圳吗?有啥要求?

目前,从官方回应及相关报道来看,3类机构可“落户”深圳,但是都要有一个共同特点,要十分。

1.在深圳搞事业的外地“老私募”

腾博国际了解到希望两类机构能够落地深圳,一类就是之前注册在外地,但实际上是在深圳运营多年的私募。

2.被迫注册在外地的“好私募”

这是庄志云提到的第二类希望落地深圳的机构,即一些的私募,此前因为政策障碍只能在外地注册,希望他们能够重新回到深圳。

3.符合深圳注册登记条件的“新私募”

当前,对于深圳私募的注册门槛,相关报道表示需要满足一系列严苛条件,以下为腾博国际总结的一些要点

01 深圳私募基金证券公司注册资本方面

注册资本不低于1000万人民币

首期实缴不低于注册资本的50%,1年内完成注册资本实缴出资

实缴完成后需提交验资报告

02 实际控制人/控股股东为自然人时

应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;

实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;

自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。

03 拟任法人代表/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管及简历

最近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚;

具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历;

取得基金从业资格;

签署至少履职3年以上承诺书。

以上就是三类企业可以在深圳落地生根的私募,符合条件的准私募企业,想落户深圳的可趁早进行申请。

以上内容由腾博国际王小姐根据经验撰写,详情请点击主页咨询

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