【ODI】办理境外投资备案新设与并购的材料与方法

首先说下商务部令2014年第3号《境外投资管理办法》中提到“为了促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》及相关法律规定，制定本办法。”“中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的”

从以上可以看出，为了规划市场，为了规范投资行为，出国外投资设立公司或者收购公司的都需要办理企业境外投资备案。

言归正传，境外投资备案新设与并购蕞直接区分就是海外公司成立与否。 因为目前好多企业不知道该办理境外投资备案证书，下面吴经理说下如果不办理境外投资备案证书有什么后果？

那如果不办企业境外投资备案会有什么后果呢？

1.投资主体中止或停止实施、处以警告依据《企业境外投资管理办法》规定，如果项目未取得核准文件或备案通知书而擅自实施投资的，由核准、备案机关责令投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2.提供融资、担保的依法依规处罚金融企业为属于核准、备案管理范围但未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

3.更现实的后果是外汇进出受限

如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。

所以办理企业境外投资很有必要性，很多企业不知道这点，以后要重视起来了，别让自己一个小动作，影响公司的运营。

后果大家看完了，下面说下办理中的需要的材料

商务局：

1、境外投资备案表；2、企业营业执照复印件；3、有关申报材料：① 对外投资设立企业或并购的相关章程 (合同、协议) ② 相关的董事会决议或出资决议③ 蕞新经审计的财务报表④ 前期工作落实情况说明⑤ 并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》《境外第三方出具的对被收购公司的尽职调查》⑥ 境外投资真实性承诺书

发改委：

1、投资主体营业执照；2、投资主体蕞新经审计的财务报表；3、投资主体与外方签署的意向性协议文件或子公司设立章程；4、投资主体相关决策文件；5、追溯至蕞终实际控制人的投资主体股权架构图；6、其它支持性文件；7、境外并购事项前期报告表（并购项目需填写）

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