深圳私募股权基金公司设立前置审批流程（2022版本）

2016年4月起，全国多地陆续暂停了名称和经营范围中包含““资产管理”、“理财”、“基金”等字样企业的工商注册与变更。深圳市也根据前述工作实施方案，就私募基金行业等开展摸底排查、实施清理整顿。为稳定金融秩序，防范金融风险，在此期间暂停受理企业在注册名称和经营范围中使用前述字样的工商注册与变更申请。

2020年12月30日，中国证监会发布【第71号公告】《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《规定》），根据《规定》的相关条款，深圳市金融局再次放开私募基金公司注册。

1、深圳现在还能注册私募证券/股权投资基金公司吗？

自2015年，深圳市市场监督管理局暂停新注册资产管理、基金管理、股权投资等金融类公司以来，仅有零星几家股东背景强大的企业能获得金融局的新设前置审批。2020年12月30日，中国证监会发布【第71号公告】《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《规定》），根据《规定》的相关条款，深圳市金融局再次放开私募基金公司注册，条件也相应放宽。

2、深圳注册私募基金公司的条件是怎样的？

根据《规定》的相关条款：私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

3、此外，私募基金公司注册，需要取得深圳市金融局前置审批深圳市私募证券/股权投资基金公司注册流程：

步骤1：报送电子版申报材料

填写《证券投资企业申请信息表》（附件1），并准备《申请情况说明》word电子版、高管简历等相关材料。

报送说明：

（1）附件1有两套表，请按业务类型填写,新设证券投资基金管理公司填表1。表中备注信息仅供提醒，报送时请删除。

（2）《申请情况说明》无固定格式模板，请对企业设立背景、原因、主要股东/合伙人介绍、多个股东/合伙人时主要股东/合伙人之间达成相关合作说明、拟设企业名称、注册地、经营范围、注册资本、基金规模、主要管理人员等方面进行详细说明。

（3）股东结构较复杂的，请提供股东架构图，主要控股股东需穿透至顶层。

步骤2：名称预核准（核名）

收到贵司电子版材料并经初步审理后，将回复邮件通知贵司前往深圳市市场监管局办理名称预核准（核名），届时请准备《特殊企业名称申报登记表》（附件4）、《核名申请说明》、经办人身份证复印件。材料均需签名/盖章。

备注：核名程序以深圳市市场监管局规定为准，具体将邮件通知。

步骤3：提交正式纸质申报材料

核名通过后，请按步骤1所提准备相关材料，签字/盖章后，邮寄至：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座11楼。

若核名时深圳市市场监管局要求需调整名称的，请按核名通过的名称更新全套电子版材料，同时提交纸质材料。

备注：

（1）请核名通过后再提交纸质材料，材料均需签名/盖章。

（2）新设企业的所有股东/合伙人均需在《证券投资企业申请信息表》、《申请情况说明》中签名/盖章。

（3）各股东/合伙人需提供《投资类企业承诺函》（附件2）。法人因特殊原因无法手签的，印其私章或签章亦可。

（4）企业需提供所有高管的《高管承诺函》（附件3）（高管包括但不限于法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人）。

（5）在通称预核准后，新设企业还需提供拟设机构法人及高管团队三个月内无犯罪记录证明。

（6）所有材料只需提交一式一份。同一份材料多页的（如《申请情况说明》等）请双面打印（感谢支持环保）。

步骤4：办理工商注册

收到贵司纸件材料，经终审定后，我局将出文至深圳市市场监管局，同时邮件通知贵司办理工商注册，具体按深圳市市场监管局商事业务有关程序办理。

步骤5：中基协备案

工商注册登记成功后，企业需向中国证券投资基金业协会备案。

以上根据腾博国际王小姐实际办理经验撰写，详情可点主页私信咨询。

专业服务机构推荐：

关于腾博国际，自2005年成立至今，依靠精英团队、深厚资源、精准服务，成功为上万家企业及个人提供优质的金融与商务服务。前海招商合伙人，以自贸区为起点，联通粤港澳大湾区，辐射全国，覆盖全球，现已成长为全球一站式企业高端服务提供商,拥有丰富的经验与社会资源，主要办理业务为前海企业入驻与续签、各类公司收购、变更、全金融牌照申请、会计审计业务、香港海外移民、综合金融服务和许可审批,欢迎咨询腾博王小姐。