私募股权基金管理人股权变更对投资经理的要求（办理指南）

一、私募股权基金管理人登记的要求：
          1、员工人数要求：基金业协会要求至少5个员工，但是建议至少6个员工，高管应当具有基金从业资格证；且除了行政财务以外的人学历要是本科以上。
          2、人员岗位设置：法定代表人/执行董事(董事长)/总经理【高管】、合规风控负责人【高管】、投资部经理、投资部专员（若有）、市场部员工（若有）、行政、财务等。
          3、高管以及投资经理的任职要求：
      （1）以下职位人员需要有基金从业资格证：法定代表人/执行董事(董事长)/总经理，合规风控负责人，投资部经理（不强制要求有基金从业资格证）
      （2）法定代表人、投资经理要求：法定代表人、投资经理起码具备工作五年以上，法定代表人年龄35岁以上，投资经理年龄30岁以上，具有金融机构或者投资类机构工作经验（或者高管年龄较大，且从业经历丰富也可）；
法定代表人、投资经理其中一人得具有股权投资项目经验。
      （3）合规风控负责人的要求:金融/经济/法律专业本科毕业及以上，毕业于国内外知名学校【211、985】（高管年龄较大，且从业经历丰富也可）,具有法律行业或者金融行业风控审查的工作经验，年龄30岁以上。 
         4、股东有出资能力的要求。
 二、私募证券基金管理人登记的要求：

         1、相对于股权来说，证券类较特殊的要求为：基金经理具有近3年连续6个月以上可追溯的规模较大的证券类产品业绩。

 三、办理流程：
         1.填写入驻材料初审；

  2.递交资料到区金融办终审；

  3.金融办审核通过后出支持函；

  4.递交支持函+工商材料办理工商注册；

  5.注册完成后一定时间内在中基协完成备案。

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