2022私募基金管理机构高管及从业人员要求

2021年6月9日，基金业协会公布了《关于加强私募基金管理机构从业人员资格登记工作的通知》规定：申请私募基金管理机构登记的人员总数不得少于5人，申请机构的全体员工不得兼职。该协会表示，对于不符合要求的私募基金管理人，请在3个月内尽快完成整改工作。在整个调整期间之后，本协会将对仍然不符合要求的管理者进一步实施自律措施。

私募基金公司注册对于管理人登记人员要求：

5名 员工，员工不得兼职；

2名 高管，兼职高管不得超过 1/2；

1名 负责合规风控的高管。

私募基金公司高管及任职要求

《私募基金管理人登记须知》 对于高管的定义：

法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）；

总经理

副总经理

合规/风控负责人等

对于高管的任职要求：

证券类：全部高管应取得基金业从业资格；

非证券类： 至少 2名 高管应取得基金从业资格，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）与 合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

负责合规风控的高管：

《私募投资基金管理人内部控制指引》要求，合规风控高管应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。《私募基金管理人登记须知》要求从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

以上内容由腾博国际王小姐根据经验撰写，详情请点击主页咨询

腾博成立于 2005 年，是一家集全球商务、科技、投资于一体的企业高端服务提供商，秉承着贴心服务创造价值的核心理念，在严格风控的前提下， 为全球企业提供战略定位、政策咨询、财税代理、行业准入、跨境通行、金融牌照、全球布局等多元化服务。作为深圳早期深耕商事服务行业的企业之一，腾博拥有丰富的价值沉淀与社会资源，并一直遵循专业态度与卓越服务准则，致力为企业的发展作 出重⼤贡献。截至目前，已成功为超 10 万家企业及个人提供优质的金融与商务服务。