2022海南私募基金管理人登记备案资料清单

第一点，实缴证明和认缴能力证明。这个趋势我从今年年初就已经在公众号内进行预测了，协会要求对实缴金额提供财产证明，但是如今要求的更细了。不仅要有现成财产实力还要解释财产来源。举个例子你有房子价值3000万。你实缴了3000万。那你要出具卖房合同以及银行进账单。意思就是说我卖了房子进行实缴。还要就是认缴证明，协会要求证明认缴能力。再举个例子，你还有2000万没有实缴。你有个房子2000万。那你要提供房子市价证明。意思是你将来有能力补充未实缴部分。这一点是协会对真实经济实力的考核，以后会更严格。有经济实力真实实缴的企业才行。目前能备案的企业低注册资金500万，大家要量一下自己的尺寸。别像有个企业注册资金5个亿实缴1.5亿现在卡死了。过桥谁不会，协会也不瞎。

第二点，就是商业计划书，这个文件会者不难，难者不会。很多企业寄希望与代理机构，给钱让他们给协，原来是可以，现在恐怕没有谁能给你写了。原因是一协会不同意模板式的抄袭套用；二是每个企业跟每个企业是不一样的。所以代理机构恐怕就算写手很专业也很难写出来，终还是企业提供。协会要不一样的东西、要有特点的东西。关于这一点协会的批复是这样的：请提供商业计划书。并详述申请机构展业计划并加盖公章，如投资类型，投资标的，如何募集，如何选择投资对象等。并详细说明贵机构基金产品交易结构、资金来源及投资方式。【请不要套用模板，详细具体描述真实展业计划】

第三点，人员能力说明。协会现在已经不于哪些证 件。毕业证、身份证、基金从业证这些都是基础的。协会希望申请人的高管是有真实实力的。真实实力是什么？案例啊。协会要求申请人提供案例来说明申请人的能力状况。有办过的企业指导这叫能力说明。这个也是我早就披露过的。但是每个企业都是新手申请者重复一下没坏处。第四点，就是作假问题。抄袭、乱编简历这类情况还是有很多。我在说一下，早就过了作假的时代。如今的审核体系很难做的严丝合缝。协会如果发现会对企业和出具法律意见书的律所进行拉黑。稍微正规点的律所你作假出多少钱都不会给你写法律意见书了。私募正规化、条理化是很好的事情。如今办理难是常态。请不要相信一个月搞定、两个月搞定、肯定能过等等。目前办理一个私募牌照半年左右，一年也不足为奇。尤其是这段时间协会不停的升级规则，你慢了就托节奏，刚整改了一个又出新规矩了。买一个牌照也是一样的。

私募基金管理人备案办理所需要的资料

1.股权类：（1）商业计划书

（2）投资意向书（项目合作方联系方式，对拟投项目详细描述，包含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等）

（3）尽职调查报告

2.证券类：

（1）商业计划书

（2）拟发行产品情况介绍

（3）证券公司签订的外包协议或者是合作意向协议。

3.其他类：

（2）投资意向书备注：前台照片 是虚假的 一旦被协会证实 公司是会被列入黑名单 一、公司需要的条件和资料：

1、新营业执照；

2、公司章程（后一页需要全体股东签字、日期、公章）；

3、 验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇款单，需要注意 公司的注册资金和实缴资金不要太大，1000万左右就行）；

4、财务审计报告（营业执照是2018年之前注册的公司需要提供，财务数据、会计师联系人的和邮箱）；5、租赁合同；

6、公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片（前台照片多角度、办公环境照片多角度、写字楼多角度照片，前台logo不能是贴纸）

7、填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为（高管人员不需填写）全体社保证明

8.工商公示出资人信息图片加上公章9.工商存档出资人信息图片10.制度文件，后一页加公章加骑缝章，扫描件，要PDF格式。

11.公司开户许可证

12. 需要提供 风控人员不从事投资业务的承诺函13.申请机构不随意变更高管人员的承诺函14登记备案承诺函

二、所有股东需要的条件和资料：

1、原件身份证（正、反面）；

2、毕业证；

3、联系方式（移动、邮箱、办公座机）

4、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历)

5、股东对外投资的公司情况说明

6、股东需要写 出资情况能力说明并提供证明材料7、所有股东需均在公司担任相应的职务， 并出具任职情况说明或任职决议

三、所有高管和法人需要的条件和资料：

1、扫描彩色身份证（正、反面）；

2、毕业证（高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯，不能中断）；

3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和)；

4、联系方式（移动、邮箱、办公座机）；

5、基金从业资格证；

6、个人征信报告；

7、劳动合同和社保证明；

8、高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。

9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专业性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）

10、1寸纯色照片（红、蓝）

11、提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料，高管人员以往的交易记录和历史业绩。

私募基金管理人变更所需要的资料

法人：

1.营业执照

2.上传公司决议文件出资人：

1.章程

2.验资报告.

3.工商公示的出资人信息截图

4.工商存档的出资人信息截图股东：

2、高毕业证

3、个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历)；

4、联系方式（移动、邮箱、办公座机）

高管人员：

7、劳动合同和社保证明

8、1寸纯色照片（红、蓝）

9.高管之前在金融行业里面的专业性说明（例如工作业绩，工作成就，工作项目，工作案例、工作亮点情况等、写的思路：一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩？）原高管人员：提供离职证明 。

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