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划重点！2021私募管理人/基金重大事项变更详解!
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发布时间： 2021-06-16 13:08
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 Q：私募管理人实控变更，名称和经营范围需要按新规来吗？

@杨小明：要的。
根据中基协《关于适用中国证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》，已登记私募管理人于2021年1月8日后发生实际控制人变更的，名称和经营范围应当符合新规要求。
已登记私募管理人自主申请工商注册名称和经营范围变更，工商变更之日在2021年1月8日之后的，应当符合新规要求。
按照新规要求，应在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明 “私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

Q：私募股权管理人的“控股股东”的”法人”变更了，需要做管理人重大事项变更吗？需要出具法律意见书？

@孙波²º²º：跟基协确认过了，只需要管理人重大事项变更中更新下股东执照即可，因为没有填写法人的地方。

Q：重大事项变更是否可撤回？

@简小爱：给协会客服打，说发送邮件到协会说明情况申请退回，结果等退回等了12个工作日，其实也就是等协会的退回补正！耐心等待吧……

Q：变更了预警线算不算是产品的重大事项变更？

@Aries：改了预警线就是产品重大事项变更，需要在产品变更界面新增变更事项，把投资者已经签署完毕的补充协议上传。

Q：我们刚提交了法人变更申请，现在又有重大变更了，还能提交吗？还是要等到前一次申请审批通过？

@积募小积灵：等之前一起，如果之前没通过，就再提交时把这一次也一并提交了，如果上次的通过了，就再重新提交 一次重大变更。

Q：管理人在做重大事项变更过程中可以发新产品吗？

@杨小明：一般来说，重大事项变更期间不影响产品的正常备案。
但是，如果涉及到需要出具专项法律意见书的重大事项变更，比如法定代表人、控股股东/实际控制人变更，退回补正次数超过5次，或者在6个月内仍然没有完成，将会暂停产品备案。

Q：重大事项变更不能超过5次吗？

@小甜心：不能超过5次的意思是，每次进行重大事项变更时，退回补正次数不能超过5次，不是说重大事项变更只能有5次。


接下来，我们再次为大家系统性地梳理一下私募管理人、基金产品的重大事项变更都包括哪些。
私募管理人重大事项变更包含哪些事项？
根据中基协Ambers系统要求，私募管理人重大事项变更分为8大类：

1. 主体资格证明文件及相关内容变更
2. 分支机构、子公司信息及关联方信息变更
3. 管理人合法合规及诚信情况变更
4. 机构类型及业务类型变更
5. 出资人变更
6. 实际控制人/第yi大股东变更
7. 高管变更
8. 管理人挂牌上市情况变更

这8大类重大事项变更中，每一类都包含哪些变更信息呢？我们来分别看一下！

一、主体资格证明文件及相关内容变更

1. 营业执照、营业执照号码、组织机构代码证
2. 税务登记证、税务登记证号码
3. 机构名称
4. 注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明
5. 机构性质、机构组织形式
6. 法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）
7. 机构注册地址
8. 经营范围

特别说明: 
如涉及法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）变更，需要提交专项法律意见书。


二、分支机构、子公司信息及关联方信息变更

分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所的、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由隶属企业承担的经济组织。

子公司：指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业。

关联方：受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等。

三、管理人合法合规及诚信情况变更

主要是zui近三年受到的刑事处罚、证监会行政处罚及行政监管措施、协会自律措施、其他自律组织采取的措施、诉讼或仲裁、其他合法合规及诚信情况等。

四、机构类型及业务类型变更

私募管理人的机构类型无法变更，主要分为私募证券投资基金管理人，私募股权、创业投资基金管理人、私募资产配置基金管理人，如果要修改机构类型的话，需要注销私募管理人登记，重新申请。

业务类型目前仍然可以变更，并且协会已经在私募管理人信息公示页面进行公示。

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