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2021深圳基金销售牌照申请条件及流程有哪些步骤?
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发布时间: 2021-03-21 18:27
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 深圳基金销售牌照申请条件及流程有哪些步骤?

 

 

根据腾博国际商务顾问从中国基金报了解到的有关信息,2020年1月的基金发行市场或将在基金史上记下一笔,诞生多只日光基,爆款基金屡屡刷屏。
2020年个工作日至1月17日共15天内,全市场新发行了55只基金,共成立了35只基金,成立规模达986亿元;更是创下了单只基金募集规模超千亿的记录。

基金成立数量方面,截至1月17日,2020年以来,全市场共成立35只,其中,债券基金成立16只,权益基金成立19只。
基金成立规模方面,35只基金的成立规模达986.21亿份,其中,16只债券基金的成立规模为424.02亿份,19只权益基金的成立规模为562.19亿份。

一直以来,企业持有的金融牌照数量已然与实力划上了等号。
随着近年来互联网金融的发展,行业内也涌现出一批实力雄厚的企业,在混业经营的趋势面前,他们对于金融牌照的“野心”也伴随着实力的增长日益强烈。

在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。

在众多金融牌照当中,对于在深圳申办典当行牌照有什么样的申请条件?具体是由谁来进行审批了?为大家梳理如下:

关于办理深圳基金销售牌照的相关材料整理干货汇总:

 

审批机关

商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

法律依据

《证券投资资金销售管理办法》

 

申请条件

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证监会规定的其他条件。

注册资本要求

注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本

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