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非法募资9500万华盈基金高管被起诉!如何合规注册私募公司?
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发布时间: 2021-03-18 09:46
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此前不久(3月1日),深圳市南山区人民检察院还曾对华盈基金公司总经理李晓芸涉嫌非法吸收公众存款案进行通报。

天眼查显示,华盈基金成立于2013年12月17日,法人代表为晁龙,公司是一家服务内地企业的大型金融平台,经营范围主要包括受托管理股权投资基金、资产管理,对未上市企业进行股权投资,开展股权投资和企业上市咨询、投资管理咨询,从事担保业务等。

2020年6月,深圳证监局发布的关于辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报(第yi批)显示,华盈基金因在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书的情况下,被中基协强制注销了私募基金管理人登记资格。
12月开始已能够成立新的证券类私募。

2021年深圳私募基金新设门槛(证券类)

01 深圳私募基金——注册资本

(1)注册资本应不低于1000万元人民币

(2)首期实缴不低于注册资本的50%,1年内完成注册资本实缴出资

(3)出资方式限于货币形式;且实缴完成后需提交验资报告

02 深圳私募基金——实际控制人/第yi大股东为法人时

(1)从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务

(2)经认定且符合下列条件之一:中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织;近3年净利润累计不低于2000万元,税收不低于600万元的民营企业、上市公司;管理资金规模(实缴)不低于2亿元人民币的国内外投资机构

(3)在税务、工商,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

03 深圳私募基金——实际控制人/控股股东为自然人时

(1)应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验

(2)实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验

(3)自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更

04 深圳私募基金——对于拟任法人代表/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管

(1)zui近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚

(2)具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

(3)取得基金从业资格

(4)签署至少履职3年以上承诺书

2021年深圳私募基金注册步骤

1、报送电子版申报材料

2、名称预核准

3、提交正式纸质申报材料

4、办理工商注册

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